監(jiān)管之變 “三化”監(jiān)管提效能

　　黨的十六大特別是黨的十八大以來(lái)，我國(guó)形成了國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)，以管資本為主加強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管這種行之有效的中國(guó)特色國(guó)資監(jiān)管體制。

　　“推進(jìn)監(jiān)管職能從以管企業(yè)為主向以管資本為主轉(zhuǎn)變，更加注重基于出資關(guān)系對(duì)國(guó)有企業(yè)的監(jiān)管，涉及監(jiān)管理念、監(jiān)管方式和監(jiān)管對(duì)象等多方位的變化，決定了國(guó)有企業(yè)運(yùn)行的活力和效率，是新時(shí)代國(guó)有企業(yè)改革深化的關(guān)鍵任務(wù)。”黃群慧表示。

　　在國(guó)企改革三年行動(dòng)中，各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅(jiān)持“三統(tǒng)一、三結(jié)合”，把全面履行國(guó)有企業(yè)出資人職責(zé)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)、國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作職責(zé)三者統(tǒng)一起來(lái)，推動(dòng)管資本與管黨建相結(jié)合、履行出資人職責(zé)與履行國(guó)資監(jiān)管職責(zé)相結(jié)合、黨內(nèi)監(jiān)督與出資人監(jiān)督相結(jié)合。充分發(fā)揮專業(yè)化監(jiān)管、體系化監(jiān)管、法治化監(jiān)管“三化”監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，切實(shí)完善國(guó)資監(jiān)管體制，有效提升國(guó)資監(jiān)管效能。

　　以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，全面加強(qiáng)國(guó)資監(jiān)管能力建設(shè)，加速推動(dòng)國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，提升專業(yè)化監(jiān)管水平。

　　國(guó)企改革三年行動(dòng)開始之前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委先后印發(fā)了《國(guó)務(wù)院國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單(2019年版)》《關(guān)于以管資本為主加快國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變的實(shí)施意見》等文件，進(jìn)一步明確了與各央企的權(quán)限邊界。國(guó)務(wù)院國(guó)資委調(diào)整配置出資人監(jiān)督力量，在強(qiáng)化規(guī)劃、財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、考核等業(yè)務(wù)監(jiān)督基礎(chǔ)上，組建綜合監(jiān)督局統(tǒng)籌負(fù)責(zé)國(guó)有資產(chǎn)綜合監(jiān)督工作，組建監(jiān)督追責(zé)局歸口承擔(dān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究職責(zé)，形成業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責(zé)任追究“三位一體”的國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)督機(jī)制，打造事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問(wèn)責(zé)的出資人監(jiān)督閉環(huán)。

　　國(guó)企改革三年行動(dòng)以來(lái)，在國(guó)務(wù)院國(guó)資委的指導(dǎo)下，37個(gè)地方國(guó)資委均完成權(quán)責(zé)清單制定完善工作。各地國(guó)資委根據(jù)企業(yè)實(shí)際，增強(qiáng)授權(quán)放權(quán)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。

　　為提升監(jiān)管水平，湖南國(guó)資委主動(dòng)推行機(jī)關(guān)內(nèi)部改革，優(yōu)化調(diào)整處室職能，撤并4個(gè)、新設(shè)4個(gè)處室。大力培養(yǎng)選拔優(yōu)秀年輕干部，加大內(nèi)部輪崗交流力度，委機(jī)關(guān)干部中40歲以下正處長(zhǎng)占比近20%，80后副處長(zhǎng)超50%，處長(zhǎng)輪崗率超80%，機(jī)關(guān)干部總體輪崗率達(dá)40%以上。

　　云南國(guó)資委先后制定《云南省國(guó)資委監(jiān)管權(quán)力和責(zé)任清單(2019年版)》《云南省國(guó)資委授權(quán)放權(quán)清單》，明確省國(guó)資委監(jiān)管事項(xiàng)35項(xiàng)，對(duì)企業(yè)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)21項(xiàng)，對(duì)特定企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)1項(xiàng)，對(duì)國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司進(jìn)行單獨(dú)授權(quán)，優(yōu)化管資本的方式手段。

　　國(guó)資監(jiān)管信息化是近幾年國(guó)資監(jiān)管工作的亮點(diǎn)，是全面提升治理能力的有效載體。近年來(lái)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委推動(dòng)的全國(guó)國(guó)資國(guó)企在線監(jiān)管系統(tǒng)已基本建設(shè)完成。啟動(dòng)實(shí)施了國(guó)資監(jiān)管數(shù)字化智能化提升專項(xiàng)行動(dòng)，全面提升了國(guó)資國(guó)企數(shù)據(jù)感知和應(yīng)用能力、國(guó)有資產(chǎn)在線監(jiān)管能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力、業(yè)務(wù)支撐驅(qū)動(dòng)能力和網(wǎng)絡(luò)信息安全防護(hù)能力。

　　鞏固強(qiáng)化黨建工作體系，調(diào)整重塑出資人監(jiān)督體系，著力構(gòu)建國(guó)資監(jiān)管大格局體系，提升體系化監(jiān)管水平。

　　各級(jí)國(guó)資委圍繞發(fā)揮企業(yè)黨委(黨組)把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在公司治理各環(huán)節(jié)全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)黨委(黨組)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用和公司其他治理主體依法行權(quán)履職有機(jī)統(tǒng)一。

　　各級(jí)國(guó)資委加強(qiáng)閉環(huán)管理，進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責(zé)任追究“三位一體”的出資人監(jiān)督閉環(huán)，打造出資人監(jiān)督完整鏈條。

　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委推動(dòng)建立健全中央、省、市三級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)上下聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，以統(tǒng)一目標(biāo)、統(tǒng)一政策、統(tǒng)一節(jié)奏上下貫通推進(jìn)國(guó)企改革三年行動(dòng)，逐步形成機(jī)構(gòu)職能上下貫通、法規(guī)制度銜接規(guī)范、行權(quán)履職協(xié)同高效、改革發(fā)展統(tǒng)籌有序的良好格局。

　　改革中，安徽省印發(fā)《經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管改革實(shí)施方案》，將59戶相關(guān)企業(yè)資產(chǎn)劃入省國(guó)控集團(tuán)管理，經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管比例達(dá)到99.8%。

　　“針對(duì)地方國(guó)資監(jiān)管中，開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)長(zhǎng)期游離于國(guó)資監(jiān)管系統(tǒng)之外、風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)的問(wèn)題，在全國(guó)率先推動(dòng)將各級(jí)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)納入集中統(tǒng)一監(jiān)管體系。”江蘇國(guó)資委黨委書記、主任謝正義說(shuō)，目前，江蘇省級(jí)層面經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管率為98.5%，設(shè)區(qū)市層面集中統(tǒng)一監(jiān)管率為91.8%，南京等7個(gè)設(shè)區(qū)市超過(guò)98%。

　　目前，地方經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中統(tǒng)一監(jiān)管覆蓋面已達(dá)98.2%。集中統(tǒng)一監(jiān)管后企業(yè)的深化改革、專業(yè)化整合、歷史遺留問(wèn)題處置等工作正在有序推進(jìn)。

　　深圳國(guó)資委持續(xù)完善“直接監(jiān)管+委托監(jiān)管+指導(dǎo)監(jiān)管”監(jiān)管體系，強(qiáng)化區(qū)屬國(guó)資指導(dǎo)監(jiān)督。在深圳新一輪機(jī)構(gòu)改革中，市國(guó)資委加掛“市集體資產(chǎn)管理辦公室”牌子，統(tǒng)籌指導(dǎo)集體企業(yè)改革發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)與集體企業(yè)合作共贏。

　　上海市國(guó)資委對(duì)履行出資人職責(zé)的國(guó)企采取“直接監(jiān)管為主、委托監(jiān)管為輔”的方式，42家直接監(jiān)管企業(yè)按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、金融服務(wù)、功能保障三類企業(yè)實(shí)施分類監(jiān)管。對(duì)科技教育、文化衛(wèi)生、司法公安等特定領(lǐng)域國(guó)資，由市國(guó)資委委托相關(guān)委辦局實(shí)行委托監(jiān)管，但制度規(guī)則統(tǒng)一執(zhí)行、運(yùn)營(yíng)績(jī)效統(tǒng)一評(píng)價(jià)、改革重組統(tǒng)一謀劃。上海市國(guó)資委探索“受托監(jiān)管”模式，對(duì)三地出資組建的長(zhǎng)新公司，接受蘇浙兩省國(guó)資委委托進(jìn)行管理。

　　完善法規(guī)制度建設(shè)，增強(qiáng)協(xié)同監(jiān)管，實(shí)行有效追責(zé)，實(shí)現(xiàn)在法治軌道上推進(jìn)監(jiān)管體系和能力現(xiàn)代化，提升法治化監(jiān)管水平。

　　近幾年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委堅(jiān)持立改廢釋并舉，著力健全完善涵蓋國(guó)資監(jiān)管各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)則制度，國(guó)資委現(xiàn)行有效規(guī)章規(guī)范性文件240余件，科學(xué)系統(tǒng)、精簡(jiǎn)高效的監(jiān)管制度體系基本建成。制定出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》，對(duì)“十四五”時(shí)期中央企業(yè)法治建設(shè)作出系統(tǒng)部署。

　　北京市國(guó)資委構(gòu)建“六位一體”監(jiān)督協(xié)同機(jī)制，成立由市紀(jì)委市監(jiān)委、市委組織部、市委巡視辦、市國(guó)資委、市審計(jì)局共同組成的推進(jìn)小組，提升監(jiān)督合力。“目前市管企業(yè)整體資產(chǎn)負(fù)債率為64.9%，降至近十年最好水平。未發(fā)生一起重大債券違約事件，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。”北京市國(guó)資委負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　江蘇國(guó)資委適應(yīng)監(jiān)事會(huì)轉(zhuǎn)隸改革后新情況，創(chuàng)新出資人駐場(chǎng)監(jiān)督模式，在省屬企業(yè)建立外派財(cái)務(wù)監(jiān)督專員制度。外派財(cái)務(wù)監(jiān)督專員內(nèi)嵌于中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度框架中，由具有財(cái)務(wù)專長(zhǎng)和經(jīng)營(yíng)管理能力的專職外部董事?lián)?，并兼任董事?huì)審計(jì)與風(fēng)控委員會(huì)主任。通過(guò)制度安排和流程設(shè)計(jì)，“零時(shí)差”知悉企業(yè)重大事項(xiàng)，既保障其監(jiān)督的獨(dú)立性和履職的權(quán)威性，又不干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。外派財(cái)務(wù)監(jiān)督專員由出資人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理，其管理和薪酬等費(fèi)用納入國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出安排，保障其監(jiān)督履職的獨(dú)立性。

　　重慶國(guó)資委出臺(tái)《市國(guó)資委國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》等制度，推動(dòng)市屬國(guó)企、區(qū)縣國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立健全責(zé)任追究工作機(jī)制。深入開展工程招投標(biāo)、物資采購(gòu)、企業(yè)并購(gòu)等專項(xiàng)治理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題280個(gè)、追責(zé)問(wèn)責(zé)123人。

　　加強(qiáng)“三化”監(jiān)管，既是對(duì)各級(jí)國(guó)資委的要求，也涉及各級(jí)國(guó)有企業(yè)。特別是國(guó)企改革三年行動(dòng)中，國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司充分發(fā)揮了在授權(quán)經(jīng)營(yíng)、結(jié)構(gòu)調(diào)整、資本運(yùn)營(yíng)、激發(fā)所出資企業(yè)活力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面的功能作用。

　　國(guó)投率先在8家國(guó)有相對(duì)控股混合所有制企業(yè)試行差異化管理，科學(xué)合理界定管理邊界，實(shí)施以股權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)、以派出股權(quán)董事為依托的治理型管控，初步實(shí)現(xiàn)了差異化管理從“無(wú)”到“有”的突破，既激發(fā)了企業(yè)發(fā)展活力，也促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，相關(guān)改革探索上升為中央的政策要求，發(fā)揮了試點(diǎn)先行的作用。

　　華潤(rùn)集團(tuán)著力打造符合世界一流國(guó)有資本投資公司的組織架構(gòu)和職能建設(shè)，管理層級(jí)由四級(jí)進(jìn)一步壓縮為三級(jí)，即資本層、資產(chǎn)層、運(yùn)營(yíng)層。集團(tuán)總部為“資本層”，致力打造戰(zhàn)略導(dǎo)向、管控科學(xué)、決策高效的價(jià)值創(chuàng)造型總部;業(yè)務(wù)單元為“資產(chǎn)層”，主要承擔(dān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)整合功能，打造具有行業(yè)領(lǐng)先地位的產(chǎn)業(yè)集群;生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為“運(yùn)營(yíng)層”，直接參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造營(yíng)收和利潤(rùn)，獲取經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流。

　　“中國(guó)國(guó)新按照‘三授三不授’思路，推進(jìn)因企施策授權(quán)放權(quán)。”中國(guó)國(guó)新黨委書記、董事長(zhǎng)周渝波說(shuō)，“三授”即對(duì)運(yùn)營(yíng)成熟、治理健全、管理規(guī)范的重要板塊公司，對(duì)行權(quán)能力建設(shè)到位的所出資企業(yè)，對(duì)確需搶抓市場(chǎng)機(jī)遇的事項(xiàng)，探索開展更大力度的授權(quán);“三不授”即對(duì)“三重一大”事項(xiàng)、特殊監(jiān)管要求事項(xiàng)、投資負(fù)面清單事項(xiàng)，堅(jiān)決不予授權(quán)，在授權(quán)行權(quán)中嚴(yán)格落實(shí)國(guó)資監(jiān)管要求，確保授得準(zhǔn)、接得住、用得好。

　　中國(guó)誠(chéng)通總法律顧問(wèn)唐國(guó)良表示，中國(guó)誠(chéng)通成立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、合規(guī)管理委員會(huì)，研究討論法治合規(guī)重大事項(xiàng)，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)事件處置。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成立兩年來(lái)，已研究風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)所提示風(fēng)險(xiǎn)13項(xiàng)，涉及金額超過(guò)130億元，有效防范與控制了風(fēng)險(xiǎn)，管理效能空前提高。

　　明確“三位一體”職能定位，創(chuàng)新探索“三個(gè)結(jié)合”制度，實(shí)施“三化監(jiān)管”，構(gòu)建“三類公司”總體格局，這些新提法、新架構(gòu)，是在多年實(shí)踐創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)基礎(chǔ)上逐步形成的，不僅實(shí)現(xiàn)了理論上的飛躍，而且在實(shí)踐中提升了國(guó)資監(jiān)管能力，標(biāo)志著國(guó)資監(jiān)管體制正在加速成熟定型。

　　“實(shí)踐證明，目前的國(guó)資監(jiān)管體制是具有中國(guó)特色、符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律、有利于維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和防止國(guó)有資產(chǎn)流失的重要制度安排，必須始終堅(jiān)持，不斷完善。”國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任翁杰明表示。